首页
登录
从业资格
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3
admin
2022-08-02
27
问题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组E.盈利预测净利润5 000万元,实际实现净利润4 000万元
选项
A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C.上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
E.盈利预测净利润5 000万元,实际实现净利润4 000万元
答案
DE
解析
《保荐办法》第七十二条 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
(一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
(三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
(六)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
(十三)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1828363.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
选择抗菌药物最理想的根据是A.细菌的种类 B.感染的严重程度 C.药物的抗菌
法洛四联症患儿,青紫轻重程度决定于A.主动脉骑跨程度 B.室间隔缺损程度 C
某护士长每周排班都是根据患者数量、患者的病情等,配备数量合适、优势互补的护理人员
当某责任护士得知自己所护理的患者是一位年轻的女大学生时,便根据自己对大学生的了解
根据人际吸引规律,“同病相怜”属于A.相补吸引 B.相似吸引 C.仪表吸引
以下情形中,不应撤销护士执业注册的是A.非卫生行政部门进行的护士执业注册 B.
医疗卫生机构出现下列情形且逾期没有改正,可以暂停其6个月以上、1年以下执业活动的
不会对病人造成伤害的情形是A.医务人员的知识和技能低下 B.医务人员的行为疏忽
以下属于病人履行了权利的情形是A.护士如实记录病人的治疗方案和病情变化 B.晚
以下情形属于侵犯患者隐私的是A.对患有淋病的患者询问其性生活史 B.将患者患有
随机试题
Everytimeweopenourmouthsandspeakwe【C1】______ourselves—IamEnglish
Normally,atthebeginningofschoolyear,theStudentServicesofuniversiti
[originaltext]W:Didn’tyouwriteapaperaboutAlbertKahnlastsemester?M:
C利用级数的性质即可得解
2020年末全国城市公共汽电车运营线路70643条,比上年末增加4913条,运营
下列抗震防灾规划措施中,哪些项是正确的?()(2013年真题)A.应尽量选
对()的客户,证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月 B
信度只受()的影响。 (A)系统误差(B)随机误差 (C)恒定效应(D
会计职业道德教育的各种途径中,具有基础性地位的是()。A、会计继续教育 B、会
患者男,50岁。腹股沟三角突出半球形包块,易还纳,未进入阴囊,不透光,主要考虑为
最新回复
(
0
)