首页
登录
从业资格
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证
资格题库
2022-08-02
34
问题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )A.配偶持有发行人股份B.通过从事保荐业务谋取不正当利益C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范D.发行保荐工作报告存在重大遗漏E.未完成或者未参加辅导工作
选项
A.配偶持有发行人股份
B.通过从事保荐业务谋取不正当利益
C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
D.发行保荐工作报告存在重大遗漏
E.未完成或者未参加辅导工作
答案
ABCD
解析
《保荐办法》第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
(一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
(二)未完成或者未参加辅导工作;
(三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;
(四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
(五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;
(六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
《保荐办法》第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
(一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;
(二)通过从事保荐业务谋取不正当利益;
(三)本人及其配偶持有发行人的股份;
(四)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
(五)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本题E属于第68条规定的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1828349.html
本试题收录于:
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
医疗机构从业人员违反本规范的,视情节轻重给予处罚,其中不正确的是A.涉嫌犯罪的,
以下情形中,不应撤销护士执业注册的是A.非卫生行政部门进行的护士执业注册 B.
对于医疗卫生机构中发生的殴打护士情形,进行行政处罚的机关是A.医疗卫生机构保卫部
医疗卫生机构出现下列情形且逾期没有改正,可以暂停其6个月以上、1年以下执业活动的
护士在执业活动中出现的情形,不适合依照护士条例进行处罚的是A.泄露患者隐私 B
以下情形属于侵犯患者隐私的是A.对患有淋病的患者询问其性生活史 B.将患者患有
水利工程施工项目招标中,下列情形中需重新招标的有()。A.投标截止时间止,投
下列情形可以将投标报价高报的是()。A.施工条件好、工作简单、工程量大的工程
下列有关监理资格取得的说法,正确的是()。A.取得监理员从业资格,由有审批管
创业板上市公司的下列情形中,可以不对半年度报告中的财务会计报告进行审计的是(
随机试题
WhatdoesChristmascommemorate?A、Thecomingofanewyear.B、ThedeathofJesus
PeoplewhospendalotoftimesurfingtheInternetaremorelikelytoshow
Therecipesaidtousebutter,butaswe’drunoutwehadto______withmargari
在项目结束阶段,大量的行政管理问题必须得到解决。一个重要问题是评估项目有效性。完
依据《普通高中音乐课程标准(实验)》的理念,设计高中音乐合唱课教学目标与教学环节
治疗立克次体所引起的斑疹伤寒的药物是A.青霉素 B.红霉素 C.四环素 D
在《城市电力规划规范》中规定,城市用电负荷分为()。A.第一产业用电 B.
现代学校课程必须反映现代社会发展对人的要求以及内容和手段的更新变化。
斜坡堤砂垫层施工时,砂的粒径应符合设计要求,含泥量不宜大于()。A.0.5%
A.直接通过飞沫传播 B.直接接触传播 C.经接触疫水传播 D.经吸血节肢
最新回复
(
0
)