首页
登录
从业资格
（2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。
（2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。
练习题库
2022-08-02
62
问题
（2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括：（1）可作为投资顾问业绩考核的依据；（2）可作为日后纠纷的证据；（3）是公司规范管理、档案管理的要求。Ⅰ项说法错误，业务留痕资料属于证券公司内部资料，客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825759.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下各业务中，关于聘请财务顾问的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．上市公司发行股份购
除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述正确的有
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司应当
依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于配售的说法正确的是（ ）。A.公
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有（ ）。 Ⅰ．以地方政府
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是
随机试题
Learningtoplayamusicalinstrumentcanchangeyourbrain,accordingtoa
[originaltext]LastsummerIwentthroughatrainingprogramandbecameali
[originaltext]AnewPewResearchshowsthattheculturalbattlebetweenric
图示体系B为弹性支座，刚度系数为k，EI＝∞，则图示体系的自振频率为（）。
某教师在教学“企业的经营”时，将几款不同型号的某品牌手机带进课堂并展示其功能，进
（）是公司经营的最大受益人和风险承担者。A.董事长 B.股东 C.总经理
教师为了帮助大班幼儿了解春天的季节特征，同时在其中渗透数学教育，专门制作了一套“
自我调控系统
贴剂系指原料药物与适宜的材料制成的供粘贴在皮肤上的可产生全身性或局部作用的一种薄
下列各项中，企业应付的银行承兑汇票到期无力支付时，应将该应付票据的账面余额转入的
最新回复
(
0
)
