2. 从业资格
  3. （2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。

（2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（ ）。

练习题库2022-08-02  53
问题 （2021年真题）业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括（   ）。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 C
解析 本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括：（1）可作为投资顾问业绩考核的依据；（2）可作为日后纠纷的证据；（3）是公司规范管理、档案管理的要求。Ⅰ项说法错误，业务留痕资料属于证券公司内部资料，客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
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