首页
登录
从业资格
(2021年真题)业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。
(2021年真题)业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。
练习题库
2022-08-02
45
问题
(2021年真题)业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。Ⅰ作为供客户随时查阅的资料Ⅱ作为日后纠纷处理的证据Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查业务留痕的作用。业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,关于业务留痕的要点包括客户资料的保存、投资建议的保存。业务留痕的作用主要包括:(1)可作为投资顾问业绩考核的依据;(2)可作为日后纠纷的证据;(3)是公司规范管理、档案管理的要求。Ⅰ项说法错误,业务留痕资料属于证券公司内部资料,客户不可以随时查阅。故本题选C选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825759.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下各业务中,关于聘请财务顾问的说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司发行股份购
除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应当
依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是( )。A.公
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有( )。 Ⅰ.以地方政府
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是
随机试题
【B1】[br]【B11】[audioFiles]audio_eufm_j61_007(20082)[/audioFiles]ifthedogis
After1970,thiscountry’seducationcametoturntoanewwayof______allfore
水泥砂浆的主要胶结料是()。A.普通硅酸盐水泥 B.聚醋酸乙烯 C.石灰
公民在遗书中涉及其死后个人财产处分的内容,确为死者真实意思表示,有本人签名并注明
甲公司2021年实现利润总额1000万元,本年度发生应纳税暂时性差异100万元,
如图所示梁的正确挠曲线大致形状为( )。 A.(b)(d) B.(b)(c
对于因人民法院行使审判监督权启动的再审,下列说法不正确的有:()A.作出原审生
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走,并打报警电话。客人
对于竣工结算的计算,工程量清单计价法通常采用单价合同的合同计价方式,竣工结算的编
进行浅埋暗挖施工方案的选择应考虑的因素有()。A、适合于所有地层 B、工程设
最新回复
(
0
)