（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法

题库2022-08-02 64

问题（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案 C

解析《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法

证券投资顾问业务

证券投资顾问

根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下

根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该

根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股

根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（　　） Ⅰ．员工

2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没

关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办

收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（　　）。

根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到一

Mycar’sgearleverdoesmorethandispensetransmissionrations.Itpanders

Anarrowingofyourinterestsisimpliedinalmostanytransitionfromast

3-Gtakes______marketshare.Inthelastquarter,20%ofthesaleswere3-Gph

MonaLisa’spaintingisaworkofartthathasfascinatedpeoplearoundthew

-3／2自疏法则描述的现象发生在（）A.可迁移动物的种间竞争时 B.可迁移动

某企业某部门运用一一对比法所属的4名员工进行绩效考核，考核情况如下表所示（“+”

D公司采取委托培训方式拟对下属分公司的经理层举办一次为期3天的集中培训，参加培训

在客货运输企业中，一般用一定时间内平均每个职工完成的()反映企业劳动生产率。A:

根据国际货币基金组织的划分，官方通过立法明确规定本币与某一关键货币保持按固定汇率

（2021年真题）应当及时修订生产安全事故应急预案的情形有（）。A.依据的

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根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下

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2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没

关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办

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