首页
登录
从业资格
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
题库
2022-08-02
62
问题
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825753.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到一
随机试题
Ifyouareayoungcollegestudent,mostofyour【B1】______aboutyourhealth
A.呕大量鲜血，可伴有血块 B.强烈呕吐，先胃液后鲜血与血块 C.呕血伴腹痛
返工品的含义是（）。A.技术上无法修复的有质量问题的产品 B.修复不符合成本效
已知结构的弯矩图，其荷载应为下列何图？（ ）
属于颞下颌关节功能区的是A.关节结节后斜面与髁突前斜面 B.关节窝顶与髁突前斜
构成比之和为A．100％ B．＜100％ C．＞1O0％ D．不确
除心、心包、胸、神志病外，手厥阴经腧穴还可用于治疗的病证是()A.胃病
下列对呋塞米的描述哪项不正确A.具有酸性B.与硫酸铜生成绿色沉淀C.作用缓慢D.
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，企业可以随意选择使用其中的任何一个层次
井巷工程盲炮的处理中，对于浅孔药壶法，平行孔距盲炮药壶边缘不应()m。A.＜1
最新回复
(
0
)
