首页
登录
从业资格
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
题库
2022-08-02
92
问题
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825753.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到一
随机试题
Wheredoesthewomanwork?[br][originaltext]W.Takethesepillsthreetimesa
假设制冷机组以逆卡诺循环工作，当外界环境温度为35℃，冷水机组可分别制取7℃和1
某六层住宅建筑，设计热水集中采暖系统时，正确的做法是下列哪一项？A.采暖系统的总
急性喉气管支气管炎时一般不出现A.轻微气管拍击声 B.喉气管支气管黏膜深度溃疡
在考研和就业问题上。人们有着不同的看法，这表明（ ）。A．任何矛盾都有积极和消极
货物集运商有4件货物A、B、C、D都需要从广州运往美国。它们的重量是10千克、2
根据迁移内容的不同抽象与概括水平进行划分，可以分为（）。 A.水平迁移和垂直迁
制定生产控制标准的方法一般包括（）。A.类比法 B.分解法 C.定额法
下列选项中，属于按支出经济分类划分的财政支出包括（）。A.灾害防治及应急管理支
52岁妇女，阴道口脱出一肿物已1年，休息时能回纳，近半个月，经休息也不能回纳。咳
最新回复
(
0
)
