首页
登录
从业资格
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法
题库
2022-08-02
100
问题
（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律。行政法规和相关规定的，国证监会及其派出机构可以采取监管措施，下列属于相关监管措施的有（ ）Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ处以罚款Ⅳ责令处分有关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825753.html
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《上海证券交易所股票上市规则》，当上市公司涉及的诉讼金额占最近一期经审计净资
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，下
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，股
根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力？（ ） Ⅰ．员工
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没
关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（ ）。 Ⅰ．预受股东应当委托证券公司办
收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列各项符合要求的有（ ）。
根据《上市公司收购管理办法》，关于通过证券交易所的证券交易，拥有权益的股份达到一
随机试题
Thegreatchariotofsociety,whichforsolonghadrundownthegentleslop
It’sa(47)______oftenrequestedinlonelyheartsadsandscientistshaven
Inlastweek’sTribune,therewasaninterestingletterfromMr.J.Stewart
[originaltext]Goodmorning,ladiesandgentlemen,andthankyouMr.Chairma
WhatYouReallyNeedtoKnowA)Aparadox(悖论)ofAmerican
患儿，2岁，因反复上呼吸道感染、发绀、发育落后就诊，诊断为“房间隔缺损”。对该患
下列法律部门中，《建筑法》属于（）。A、经济法 B、社会法 C、行政法 D
下列哪些是矢量模型的缺点()A.数据存储量大 B.数据结构复杂 C.不能
利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。()
下列关于作业成本法成本分配的表述中，不正确的是（）。A.使用众多不同层面的
最新回复
(
0
)
