首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特
最全题库
2022-08-02
88
问题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法, 正确的有( )Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1825589.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
上市公司存在( )情形的,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ.利润
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票的下列情形中,应当中止发行的有(
关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求,下列说法不正确的是(
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有( )。A.融资融券客户信用证券账户
下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是( )。 Ⅰ.只有金融期货期权,没有
根据《上市公司行业分类指引》,下列说法正确的是( )。A.确定行业归属后,在没
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括( )。 Ⅰ.具有较
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单?( ) Ⅰ.投资标的为产权证书
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有( )。 Ⅰ.以地方政府
证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享有的权利包括( )。 Ⅰ.复
随机试题
Hardly______thetrain______whenthewaitingcrowdrantowardsit.A、did,arriveB
在进行打印纸更换操作时,不要触碰到区域型火灾报警控制器其他操作按键。
C
西方大国中第一个与中国建交的国家是()A.英国 B.法国 C.荷兰 D.瑞
下列关于项目生产所需的燃料及动力供应条件分析的说法,正确的有( )。A.所需燃
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定规律性: A.如上
小鹏因为将同桌的本子、橡皮等学习用具占为己有,被崔老师叫到办公室进行教育。他满口
下列对股票和债券特征的比较,不正确的是()。A.股票的期限是不确定的,债券
中国人民银行和国务院银行业监督管理机构不能同时拥有对银行类金融机构的检查监督权,
(2016年真题)某施工单位承接了一段路基工程施工,其中K8+780~K8+8
最新回复
(
0
)