首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广
admin
2022-08-02
78
问题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
选项
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下;
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824260.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下关于政府补助的说法正确的是( )。A.企业取得的综合性项目的政府补助需要将
关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露,下列说法正确的有( )。 Ⅰ
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向上海证券交易所提交的文件主要包括
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。 Ⅰ注册资本不低于人民币1
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的
下列关于在创业板首次公开发行股票并上市的说法中,正确的有( )。 Ⅰ发行人及
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是( )。 Ⅰ《保荐人尽职调查
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有( )。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括(
随机试题
WhydoesthewomanknowsomuchaboutAlbuquerque?[originaltext]M:Ihavebeens
HangzhouABCExportCorporation182,XihuRoad,HangzhouSeptember15,2015Laws
Forsometimepastithasbeenwidelyacceptedthatbabies—andothercreatur
WhathappenedtotheAustralianengineer?[originaltext]AnAustralianengine
某医院3年后筹资100万元建一外科病房,若今后3年银行利率为8%,则3年中平均每
下列关于亚洲债券市场的说法,正确的是()。A:亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各
()一般用于成员方弥补暂时性国际收支不平衡,保持汇率稳定,经济开发和基础设施建
(2020年真题)甲公司为增值税一般纳税人,主要从事小汽车的制造和销售业务。2
铁路营业线框架式桥涵顶进施工时,预制涵段主体结构混凝土强度必须达到设计强度的(
M受体阻断药的特点( )。A.增加体内植物神经释放酶 B.对受体无亲和力,无
最新回复
(
0
)