首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
练习题库
2022-08-02
59
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824118.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。A.工作底稿
下列关于持续督导期的说法中,正确的有( )。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市
下列说法中,在其他情况不变的情况下,导致安全边际量和盈亏平衡销量同时变动的是(
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.保荐机
下列关于持续督导说法正确的是( )。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。A.主板上市公司
下列关于精选层投资价值研究报告的说法,正确的有( )。 Ⅰ.主承销商可以向网
根据《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,下列( )行业的企业,原则上不支
根据《全国中小企业股转系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》,挂
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可在上交所认购和交
随机试题
Thelistofcandidatesforgreatestmenofthe20thcenturyisasshortasi
Ithinkthat,fromabiologicalstandpoint,humanlifealmostreadslikeap
()是评定液体火灾危险性大小的重要参数。A.燃点 B.自燃点 C.闪点
建筑工程绿色施工评价登记应分为()。A.一星 B.二星 C.不合格
家庭自我测量血压对于新诊断的高血压,建议()。A.自测血压连续7天,每天早晚各1
以纲要的形式对某一具体学科教学内容进行编订的指导性文件是()。A.教学计划 B
肺主通调水道,依赖于肺脏的A.主一身之气 B.朝百脉 C.主治节 D.主宣
依次填入下列空缺处的关联词语,最恰当的一组是()一个人()不懂得正确的意见,(
涩脉的主要病症为A.血瘀 B.食滞 C.痰饮 D.热证 E.痛证
发电机按照结构形式划分( )。A.汽轮式发电机 B.水轮式发电机 C.燃气
最新回复
(
0
)