首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资
练习题库
2022-08-02
23
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1、《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1824118.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。A.工作底稿
下列关于持续督导期的说法中,正确的有( )。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市
下列说法中,在其他情况不变的情况下,导致安全边际量和盈亏平衡销量同时变动的是(
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.保荐机
下列关于持续督导说法正确的是( )。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有( )。A.主板上市公司
下列关于精选层投资价值研究报告的说法,正确的有( )。 Ⅰ.主承销商可以向网
根据《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,下列( )行业的企业,原则上不支
根据《全国中小企业股转系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》,挂
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可在上交所认购和交
随机试题
FactsaboutDepressionInanygivenone-year
Somepeoplebelievethatyouhavetobeaspecialkindofpersontosellap
某建筑工地于某和工友张某在6层架设脚手架,当于某去接张某传递过来的架管时,由于探
下列哪项不符合婴幼儿肺炎的X线特点()A.两肺肺气肿 B.间质病变多
(2018年真题)银行内部审计人员原则上按员工总人数的1%配备。() A.正
图中一次能源消费量与生产量差值最大的一年,该差值为多少亿吨标准煤?A
长期应用易产生生理依赖性的是A:间羟胺 B:去甲肾上腺素 C:哌替啶 D:
某商业中心地上四层,地下一层,建筑高度为20m,耐火等级一级,地上一层到四层每层
A.阿普唑仑 B.阿托品 C.哌醋甲酯 D.双氢可待因属于麻醉药品的是(
在设计和选择给晶闸管变流装置供电的整流变压器时,以下原则()是错误的.A.整流变
最新回复
(
0
)