首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播
考试题库
2022-08-02
56
问题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
选项
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下;
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823227.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取()。A.临时
证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是()。A.招股说明书摘要
新股发行过程中,上市公司的()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调
下列关于企业吸收合并和新设合并说法正确的是()。A.企业采用吸收合并的,
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,上市公司出现下列()情况的,需
证券市场线、资本资产定价模型表明,任何证券或证券组合的期望收益率为()的函数。
深交所主板上市公司出现下列哪些情况时,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示(
以协议方式进行上市公司收购,收购过渡期内,以下哪种说法正确() Ⅰ.上市公司
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。A:《证券
关于持续督导,下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司为A公司首次公开发行股票并
随机试题
Goodmorning,class.Today’stopicis"IdiomsandTheirOrigins".Anidiomi
[originaltext]Allwarm-bloodedanimalsareveryhelplessatfirst.Youngbi
[originaltext]You’reabouttospendfouryearsofyourlifeandtensoftho
Anunsettlingfactaboutlungcanceristhatevencleanlivingcannotguara
[originaltext]M:It’sallrightthistime.Youdon’thavetobuytwonewticket
ThenumberofspeakersofEnglishinShakespeare’stimeisestimatedtohave
以下廷于出版的论述,不正确的是()。
国家根据一定的教育目的和培养目标制定的有关学校教育和教学工作的指导性文件是(
(2018年真题)下列各项中,注册会计师在确定某项重大错报风险是否为特别风险时,
根据《规划环境影响评价技术导则—总纲》,下列内容中,不属于规划不确定性分析内容的
最新回复
(
0
)