首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ业
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ业
免费题库
2022-08-02
115
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ业务推广Ⅱ 协议签订Ⅲ 服务提供Ⅳ 客户回访V投诉处理A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、V
选项
A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、V
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1823121.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗
下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中,符合《深圳证券交易所创业板股票
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份,以下应当在首次出
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置
根据《上市公司股权激励管理办法》,下列说法正确的有()。 Ⅰ最近1个会计
根据上海证券交易所的相关规定,以下关于外国投资者买卖上市公司A股锁定期的表述正确
下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。 Ⅰ.机构投资者以其管理的
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。 Ⅰ.收购人以证券支付收
根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,完整经营实体应当符合下列()条件。
要约收购中,被收购公司董事会的下列行为符合《上市公司收购管理办法》的有()。
随机试题
UrbanizationandCityInfrastructureUrbanizationisdefinedas
HowtoLovetheWorldAsItIs?[A]Itstruckmerecen
Oncetheydecidedtohavechildren,MiShelandCarlMeissnertackledthenex
下列关于商业银行同业拆借的表述,错误的是()。A.拆人资金可以用来发放固定资产
自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止,最短不得少于()天。A、15
患者男,43岁。2小时前心前区剧烈疼痛就诊,疑为急性心肌梗死。临床化学心肌相关检
水库在正常运用的情况下,允许消落到的最低水位称( )。 A、最低水位 B
关于具体行政行为,下列说法哪一项是错误的? A.行政复议是具体行政行为 B.
A.九华膏 B.地奥司明 C.联苯苄唑乳膏 D.聚甲酚磺醛栓 E.苯酚甘
试验研究中对照组与试验组发病率差值再除以对照组发病率,所得指标为( )。A.有
最新回复
(
0
)