首页
登录
从业资格
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受
资格题库
2022-08-02
57
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:①证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。②证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。③证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。④证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。⑤证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑥证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。⑦证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822600.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是()。A:自证券审核通过之日起 B:
发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.同次发行的证券,其发行
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。A:首次公开发行股票并上市
创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。A.证券上市
证券评级机构应当在下列()事项发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。 Ⅰ证券公司短期次级债
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
随机试题
Whencanpeoplethinkaboutoureyesveryoften?Onthetimewhenwe______.[br]
假设某商业银行总资产为1000亿元,资产加权平均久期为6年,总负债900亿元,负
患者,女性,32岁,因绞窄性肠梗阻,行小肠部分切除术。术后并发肠瘘,大量小肠液丢
下列历史事件按时问排序排列正确的一组是()。A.戊戌变法—马关条约—五四运动
关于眩晕的论述不恰当的是( ) A.眩即眼花,晕即头晕 B.重者如坐车船
具有消食导滞、祛痰通便功能的中成药是A.一捻金 B.肥儿丸 C.健脾康儿片
久用可引起味觉及嗅觉缺损、脱发、皮疹等不良反应的降压药是A.卡托普利 B.氯沙
共用题干 女,40岁。右后牙晚间隐痛3天。2个月来,该部位一直食甜和冷物痛。检
共用题干 男,35岁。右上后牙夜痛不能眠1日。3个月来右侧下后牙冷水引起疼痛,
某大型乳品加工企业近两年先后发生不同类型的职业病事件,该企业决定开展全公司的职业
最新回复
(
0
)