2. 从业资格
  3. 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的

练习题库2022-08-02  102
问题 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（　　）。A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款C.10万元以上30万元以下的罚款D.10万元以上50万元以下的罚款
选项 A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.10万元以上30万元以下的罚款
D.10万元以上50万元以下的罚款
答案 B
解析 根据新《证券法》第二百一十条?证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。
第一百三十六条?证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
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