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证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的
练习题库
2022-08-02
33
问题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以( )。A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款C.10万元以上30万元以下的罚款D.10万元以上50万元以下的罚款
选项
A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.10万元以上30万元以下的罚款
D.10万元以上50万元以下的罚款
答案
B
解析
根据新《证券法》第二百一十条?证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。
第一百三十六条?证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
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