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《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所
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2022-08-02
82
问题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以( )罚款。A.违法所得一倍以上三倍以下B.违法所得一倍以上五倍以下C.违法所得一倍以上十倍以下D.违法所得一倍以上十五倍以下
选项
A.违法所得一倍以上三倍以下
B.违法所得一倍以上五倍以下
C.违法所得一倍以上十倍以下
D.违法所得一倍以上十五倍以下
答案
C
解析
根据新《证券法》第一百九十四条?证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
第五十七条?禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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