2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证

免费题库2022-08-02  62
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（　　）可以采取处罚措施。A.检察院B.国务院C.证券业协会D.中国证监会及其派出机构
选项 A.检察院
B.国务院
C.证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案 D
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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