证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之资力、投资经

考试题库2022-08-02 63

问题证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，这体现了证券投资顾问业务的（　　）原则。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.专业胜任D.善良管理人注意原则

选项 A.忠实诚信
B.勤勉尽责
C.专业胜任
D.善良管理人注意原则

答案 A

解析忠实诚信原则是证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则，确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的，据以提供适当之服务，并谋求客户之最大利益，不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。B项，勤勉尽责原则，公司员工应于其业务范围内，注意业务进行与发展，对客户的要求与疑问，适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或雇员进行交易时，都必须秉持公正公平且充分尊重对方。C项，专业胜任原则，应持续充实专业职能，并有效运用于职务上的工作。D项，善良管理人注意原则，证券投资顾问应以善良管理人之责任及注意，确实遵守公司内部的职能区隔机制，以提供证券投资顾问服务及管理客户委托的资产，并提供最佳的证券投资服务。

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