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证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经
证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经
考试题库
2022-08-02
36
问题
证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益,这体现了证券投资顾问业务的( )原则。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.专业胜任D.善良管理人注意原则
选项
A.忠实诚信
B.勤勉尽责
C.专业胜任
D.善良管理人注意原则
答案
A
解析
忠实诚信原则是证券投资顾问应遵守并奉行高标准的诚实、清廉和公正原则,确实掌握客户之资力、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益,不得有误导、诈欺、利益冲突或内线交易之行为。B项,勤勉尽责原则,公司员工应于其业务范围内,注意业务进行与发展,对客户的要求与疑问,适时提出说明。无论和现有客户、潜在客户、雇主或雇员进行交易时,都必须秉持公正公平且充分尊重对方。C项,专业胜任原则,应持续充实专业职能,并有效运用于职务上的工作。D项,善良管理人注意原则,证券投资顾问应以善良管理人之责任及注意,确实遵守公司内部的职能区隔机制,以提供证券投资顾问服务及管理客户委托的资产,并提供最佳的证券投资服务。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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