2. 从业资格
  3. （　　）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。A.营

（　　）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。A.营

免费题库2022-08-02  17
问题 （　　）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。A.营业部总经理B.营业部投资顾问业务负责人C.营业部运营总监D.营业部的主要负责人
选项 A.营业部总经理
B.营业部投资顾问业务负责人
C.营业部运营总监
D.营业部的主要负责人
答案 C
解析 该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人；营业部投资顾问业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责；营业部运营总监承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。
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