2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（　　）等信

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（　　）等信

练习题库2022-08-02  72
问题 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（　　）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I时间II内容III方式IV依据A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
选项 A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案 D
解析 本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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