首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信
练习题库
2022-08-02
51
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I时间II内容III方式IV依据A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV
选项
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案
D
解析
本题考查证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822283.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是()。A.资产支持证券的内部信用增级包
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
甲建筑公司与客户签订了一项总金额为600万元的固定造价合同,工程已于2016年1
下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。 Ⅰ中国人民银行根据
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法中,正确的是(
某电信公司采用捆绑方式销售话费和手机,2016年1月20日,该电信公司收取A客户
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。A.通过发行审核
下列属于工作底稿内容的有()。 Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行
某人被证监会采取证券市场禁人措施,则在禁入期间不能担任()。 Ⅰ非上市公众公司
随机试题
AlthoughFrench,German,AmericanandBritishpioneershaveallbeencredite
[originaltext]Milkwasabasicfoodofmanlongbeforehistorywaswritten.
[originaltext]M:WithmeinthestudiotodayisMs.JaneLogan,authorofanew
A. B. C. D.
目前认为萎缩性胃炎以腹胀为主,对此应选用何种药物最好A.多潘立酮 B.硫糖铝
下列各项中,不符合内部牵制的要求的是()。A、出纳人员管票据 B、出纳人员
表达MHC-Ⅰ类分子密度最高的细胞是A.肝、肾细胞B.淋巴细胞、白细胞C.血小板
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
人的自尊可以划分为有条件的自尊和无条件的自尊。前者是通过达到一些预设的标准来获得
甲公司3月发生的下列活动中,属于重大税收违法失信案件的信息公布范围的有()
最新回复
(
0
)