2. 从业资格
  3. 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。 I证券公司向客户提供证券

下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。 I证券公司向客户提供证券

练习题库2022-08-02  63
问题 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。I证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求III评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV向客户提供适当的投资建议服务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV
选项 A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
答案 A
解析 该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。其内容包括：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822281.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)