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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
题库
2022-08-02
71
问题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。I中国证券业协会II证监局III证券公司住所地证监局IV证券营业部所在地证监局A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV
选项
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
答案
B
解析
该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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