首页
登录
从业资格
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4
题库
2022-08-02
85
问题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。I中国证券业协会II证监局III证券公司住所地证监局IV证券营业部所在地证监局A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV
选项
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
答案
B
解析
该题考查证券投资顾问业务客户投诉处理机制。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822278.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是()。A.证券公司短期融资券的发行和
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。 Ⅰ证券公司发行短期
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A.已发行短期融资券的证
某电信公司采用捆绑方式销售话费和手机,2016年1月20日,该电信公司收取A客户
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。A.通过发行审核
下列属于工作底稿内容的有()。 Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行
要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款()。 Ⅰ未在证券交易
某人被证监会采取证券市场禁人措施,则在禁入期间不能担任()。 Ⅰ非上市公众公司
随机试题
TheChinaInternetNetworkInformationCentersaidthisweekthatthenation
Thankyouforapplyingforapositionwithourfirm.Wedonothaveanyopenings
ItwasthoseyearsthatI______(visit)myhometownandIwasdeterminedtoen
Ifcauliflowersareexposedfromextremetemperatures,theheadsgetdiscolored.
Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroug
GettingThin—forGoodA)Justabouteveryonehasbeenon
抗原提呈细胞的重要表面标志是A.IgGFc受体 B.C3b受体 C.FcR受
()等各类消防系统及()等各类消防器材,应根据相关规范定期进行巡查、检测
平衡计分卡如果仅得到高层的支持,但得不到各业务单元管理层的认同,会造成()
中大公司无优先股,2018年实现净利润100万元,发行在外普通股加权平均数为10
最新回复
(
0
)