2. 从业资格
  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。

考试题库2022-08-02  64
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（　　）。I加强人员管理II切实维护客户合法权益III防范利益冲突IV健全内部控制A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV
选项 A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
答案 D
解析 本题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
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