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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。
考试题库
2022-08-02
33
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( )。I加强人员管理II切实维护客户合法权益III防范利益冲突IV健全内部控制A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV
选项
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
答案
D
解析
本题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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