2. 从业资格
  3. 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（　　）。 I证券公司对客户

以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（　　）。 I证券公司对客户

资格题库2022-08-02  87
问题 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（　　）。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV
选项 A.I、II、III
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III、IV
答案 B
解析 该题考查证券投资顾问业务客户回访机制。证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822263.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)