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以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 I证券公司对客户
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。 I证券公司对客户
资格题库
2022-08-02
34
问题
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。I证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年II证券公司对新客户应当在1个月内完成回访III证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%IV证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV
选项
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III、IV
答案
B
解析
该题考查证券投资顾问业务客户回访机制。证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。
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证券投资顾问业务
证券投资顾问
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