首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管
练习题库
2022-08-02
71
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的业务推广、( )等环节实行留痕管理。I客户回访II注册登记III投诉处理IV协议签订A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、III、IV
选项
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III、IV
答案
D
解析
本题考查对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822262.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请。A.国务
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A.已发行短期融资券的证
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
()是指在信贷资产证券化过程中,因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支
以下符合保荐代表人注册条件的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近
下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有()。 Ⅰ接受客户订单 Ⅱ按销售单
随机试题
Effectivereadingrequiresnotonly"readingbetweenthelines,"butalso"w
Thestructureofanessayincludesfourparts:title,openingparagraph,bod
JulieWooldridge,SlimmingMagazine’s"SlimmeroftheYear"for1984,lost6
Therearemanymen______(是女权的拥护者).whoareadvocatesofwomen’srights
High-qualitycustomerserviceispreachedbymany,butactuallykeepingcust
WhyWomenAreSuchBadNetworkersThechampagneisnotworki
A.积水坑 B.配电箱 C.消火栓 D.雨水口
下列关于资产支持证券的说法不正确的是()。A.资产证券化是指把缺乏流动性,
有下列()情形之一者,为一般设备事故(四级设备事件):(A)造成100
以下各选项中,我国风电发电量年均增速最高的是:A.2014—2016年
最新回复
(
0
)