首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。A.证券投资顾问不得通过广播
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。A.证券投资顾问不得通过广播
题库
2022-08-02
87
问题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
选项
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责
如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
D项,证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822251.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于地方政府专项债券的说法,正确的有()。 Ⅰ专项债券采用记账式固
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有(
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中,不正确的是()A.每一个申
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法中,正确的是(
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。A.通过发行审核
()是指在信贷资产证券化过程中,因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支
随机试题
EBaywasfoundedinPierreOmidyar’sSanJoselivingroominSeptember
【B1】[br]【B7】A、waysB、processesC、proceduresD、methodsB语义衔接题。第二段第三句中的It是指上句中的I
BirdFluTheH5N1strainofinfluenza(H5N1类禽流感)
ThecontinentalUnitedStateswillfacemoreextremetemperaturesduringthe
A.48.0% B.24.5% C.44.1% D.19.6%
下列关于子宫腺肌病概念说法错误的是A.指子宫内膜腺体和间质侵入子宫肌层中 B.
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款,自2010年1月1日起,必须至少(
A.金银花B.栀子C.知母D.黄芩E.黄连具备抗过敏功用的药物是
根据《数字航摄仪检定规程》规范,规定检定场应满足不少于两条基线,每条航线最少曝光
以下有关“药源性疾病的概念”的叙述中,最正确的是A、指一种疾病或综合征 B、指
最新回复
(
0
)