首页
登录
从业资格
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
最全题库
2022-08-02
39
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。I证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息II证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取III证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议IV证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.I、IIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV
选项
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案
C
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责
如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项,证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1822249.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有(
鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司,2017年7月,
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请。A.国务
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。A.已发行短期融资券的证
某电信公司采用捆绑方式销售话费和手机,2016年1月20日,该电信公司收取A客户
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为()。A.通过发行审核
下列属于工作底稿内容的有()。 Ⅰ保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行
下列行为符合规定的有()。 Ⅰ投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时
随机试题
Therehasbeenmuchspeculationabouttheoriginofbaseball.In1907aspec
下列属于行为科学理论的有A.人际关系学说???? B.人类需要层次理论 C.
手术、创伤后出现水、钠潴留,是由于下列哪些激素的作用()A.垂体后叶激素
表证和里证的鉴别要点是A.咳嗽是否伴有咳痰 B.寒热症状、内脏症候是否突出
对于生产型企业,所属的风险敞口类型为()。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞
当地层条件差、断面特大时,一般设计成多跨结构,跨与跨之间有梁、柱连接,可采用(
我国土地用途管制制度的特点包括()。A.带有明显的强制性 B.需要多部门协作
2010年4月6日,甲公司为履行与乙公司的买卖合同,签发一张已经由本公
必须招标范围内的各类工程建设项目的重要设备、材料等货物的采购,单项合同估算价在人
某商品混凝土目标成本为494400元,实际成本为497016元,比目标成本增加2
最新回复
(
0
)