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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服
练习题库
2022-08-02
12
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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