首页
登录
从业资格
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投
资格题库
2022-08-02
35
问题
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。IV.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821517.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于资产支持证券的陈述中,错误的是()。A、资产支持证券的内部信用增级包括但
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推
证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本,到期期限在3、2、1年以上的,计入净
某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有
下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的是()。A、融资融券客户信用证券账户的市
以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。 Ⅰ.定向发行的证券公司债券 Ⅱ.
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司发行短期融资券
在我国首次公开发行股票并上市过程中,关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的
以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让
随机试题
[originaltext]M:Morning,Brenda.W:Goodmorning,MrBrowning.M:Er,didyou,
设(X,Y)服从二维正态分布,则下列说法不正确的是().A.X,Y一定相互独立
下列有关医院基地出入口布置的叙述,正确的是:()A.出入口有足够宽度时可以设
已知某国国际收支平衡表中,经常项目差额160亿美元,资本和金融项目差额为-100
研究能力是大学教师的基本能力。
写字楼项目以( )为主导的销售策略适用于同期市场可能存在有力竞争对手的情况。A
人在每一瞬间,将心理活动选择了某些对象而忽略了另一些对象。这一特点指的是注意的(
咨询性会谈中不涉及的是()。A.神经症患者 B.心理健康者 C.精神病患者
银行会计核算中,所有者权益包括()。A.实收资本 B.资本公积 C.盈
特种设备生产单位应当具备的条件不包括( )。A.有与生产相适应的专业技术人员
最新回复
(
0
)