2. 从业资格
  3. 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投

哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投

资格题库2022-08-02  55
问题 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。IV.向客户提供适当的投资建议服务A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 A
解析 投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
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