首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特征
下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有( ) Ⅰ.根据客户的需求和特征
题库
2022-08-02
31
问题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法,正确的有( )Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式Ⅱ.了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况,由客户自主选择是否签约。
3.形成服务产品
公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征,形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品,提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程,实现过程留痕。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1821431.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让,下列说法错误的有()。Ⅰ.派出
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,根据《财务顾问管理
下列关于配售的说法正确的有()。 Ⅰ.公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其
下列说法正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票,可以通过发行人与主承销商自主协商
根据《上交所股票上市规则》,上市公司发生的下列交易,应及时披露的有()。Ⅰ.交易
下列关于非标准无保留审计意见的说法,正确的是()。 Ⅰ.带解释性说明的无保留意
下列关于发审委的说法正确的有()。 Ⅰ.发审委委员由中国证监会聘任,均为专职委
下列关于公司债券发行与定价的说法,正确的有()。 Ⅰ.主承销商关联方在定价公允
根据《项目收益债券管理暂行办法》,以下说法正确的有()。 Ⅰ.项目收益债券可以
上市公司存在()情形的,主承销商不得承销该上市公司所发行的证券。 Ⅰ.利润分配
随机试题
Thegraphsbelowindicatetheeffectoftreatmentintwotypesofcancerin
ContextDefinition:Ourenvironment,particularlyitssignificanceduring【D1】___
平版印刷书刊的质量鉴别包括( )等方面。A.阶调 B.层次 C.无污染
操作键盘用于对监控器进行操作。按照各按键的性质来划分,可以分为信息查询类按键、特
以下是学生整理的文学常识笔记,有误的一项是()。A.四书:《论语》《大学》《中
你怎么理解为人师表?
酸性最强的游离蒽醌是A.含二个或二个以上α-OH者B.含一个α-OH者C.含一个
关于滴虫性阴道炎的治疗,下列说法正确的是A.配偶不需同时治疗 B.哺乳期妇女可
下列人力资源预测方法中由适当数量的有经验的专家依赖自己的知识、经验和分析判断能力
下列系数问关系错误的是()。A.复利终值系数=1/复利现值系数 B.复利现值系
最新回复
(
0
)