2. 从业资格
  3. 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（　　） Ⅰ 有五名以上取得

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（　　） Ⅰ 有五名以上取得

考试题库2022-08-02  40
问题 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（　　）Ⅰ 有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格Ⅱ 有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格Ⅲ 100万元人民币以上的注册资本Ⅳ 50万元人民币以上的注册资本A.Ⅰ ⅢB.Ⅱ ⅢC.Ⅰ ⅣD.Ⅱ Ⅲ
选项 A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ
答案 A
解析 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括：
1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
2）有100万元人民币以上的注册资本；
3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；
4）有公司章程；
5）有健全的内部管理制度；
6）具备中国证监会要求的其他条件。
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