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从业资格
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( ) Ⅰ 有五名以上取得
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( ) Ⅰ 有五名以上取得
考试题库
2022-08-02
30
问题
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括( )Ⅰ 有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格Ⅱ 有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格Ⅲ 100万元人民币以上的注册资本Ⅳ 50万元人民币以上的注册资本A.Ⅰ ⅢB.Ⅱ ⅢC.Ⅰ ⅣD.Ⅱ Ⅲ
选项
A.Ⅰ Ⅲ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ
答案
A
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括:
1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
2)有100万元人民币以上的注册资本;
3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;
4)有公司章程;
5)有健全的内部管理制度;
6)具备中国证监会要求的其他条件。
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证券投资顾问业务
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