首页
登录
从业资格
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,可( )。 Ⅰ责
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,可( )。 Ⅰ责
免费题库
2022-08-02
84
问题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,可( )。Ⅰ责令改正Ⅱ给予警告Ⅲ没收违法所得,并处以罚款Ⅳ可以暂停或撤销相关业务许可A.Ⅰ ⅡB.Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣC.Ⅱ Ⅲ ⅣD.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
选项
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820894.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列各项中,属于应计人损益的利得的有( )。 Ⅰ.处置固定资产产生的净收益
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。 Ⅰ.证券公司发现有
以下可以作为股权激励激励对象的有( )A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公
下列项目中,属于与收益相关的政府补助的是( )。A.政府拨付的用于企业购买无形
关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有( )。 Ⅰ.
以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有( )。 Ⅰ.固定资产处置收益
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。
以下属于销售与收款循环涉及的主要业务活动有( )。 Ⅰ.接受客户订单Ⅱ.按销
以下属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让
关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司发行短期融
随机试题
[img]ct_epem_epelisv_01511(20097)[/img][br][originaltext]W:Look,thisyoungM
PassageThree(1)Thepolicemanonthebeatmoveduptheavenueimpress
[originaltext]W:Today,thisspecialeditionofourshowdivesintoanoceanof
It’sanindustrybuiltpurely【C1】______image,buttheactors,actressesa
You______Johninthestreetthismorning.He’sbeendeadforages.A、mustn’tsee
一般而言承担风险能够带来风险补偿,而有一种风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个
治疗产后发热感染邪毒证,应首选A.小柴胡汤 B.大柴胡汤 C.桃红消瘀汤
有关妊娠期血液的变化,正确的是()。A.白细胞稍增加 B.血浆蛋白升高 C
解释是心理战最常见的表现形式。其攻击的语言旨在表现自己一种深刻的心理洞察力,表明
太阳在这一天到达黄经180度,直射地球赤道。因此这一天24小时昼夜均分,各12小
最新回复
(
0
)