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从业资格
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
资格题库
2022-08-02
65
问题
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。 Ⅰ 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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