首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( ) Ⅰ.严禁向客户收取或
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( ) Ⅰ.严禁向客户收取或
资格题库
2022-08-02
81
问题
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券投资顾问禁止性行为的要求:
(1)严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续.
(2〕严禁提供虚假信息;欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易.
(3)严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺.
(4〕严禁向客户收取或索取酬谢.严禁串通客户损害公司或其他容户的声誉和利益.
(5)严禁相互低毁及相互争夺客户.
(6)严禁以任何形式在公司内都现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有.
(7)严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820295.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
以下哪些属于可以免于提出豁免申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份
关于管理层收购,以下说法符合规定的有()。[2015年5月真题] Ⅰ.公司董
关于管理层收购,以下说法符合规定的有()。[2015年9月真题] Ⅰ.公司董
下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法,正确的有(
以下关于上市公司股东权利的说法,正确的有( )。[2016年9月真题] Ⅰ.
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有( )。[2016
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。[2015年11月真题]
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单()[2015年9月真题] Ⅰ
随机试题
[originaltext]Objectsthatarevibratingmakesounds.Rhythmicsoundvibrat
Forthispart,youareallowedthirtyminutestowriteacompositiononthetopi
[originaltext]M:MathDepartment,Dr.Websterspeaking.W:Hello,ProfessorWeb
以下原发性甲状旁腺功能亢进的手术治疗方法正确的是A.如确认为单发性甲状旁腺腺瘤可
使用显微镜观察花粉粒 一、考题回顾
根据下列资料回答问题。 以下为某省的人口失业率图表。其中,黑色部分表示该省全省
下列各项中,属于新设项目法人融资形式特点的是( )。A.从项目投产后的经济效益来
工程建设项目风险管理计划的主要内容中,()是在工程建设项目风险辨识和估计的基础上
形成橄榄型分配格局的关键是( )。A.多渠道增加居民财产性收入 B.完善再分
寿命周期成本为设置费和维持费的合计额,也就是系统在寿命周期内的总费用。费用估算的
最新回复
(
0
)