首页
登录
从业资格
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一
关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一
练习题库
2022-08-02
76
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1.《全融产品和服务零售商领域的客户适当性》指出。适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。2.适当性原则被忽视的原因:(1)投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息:(2)投资者因自身经验和知识的欠缺。即便掌握了充分的相关信息。也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.《征券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定。证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认已充分理解金触产品或金融服务的风险.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820181.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
关于企业持有待售的固定资产,下列说法正确的是()。[2015年9月真题] Ⅰ
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。[2015年11月真题]A.
以下关于要约收购的说法正确的有()。[2015年11月真题]A.收购要约约定的
以下关于首发路演推介的说法正确的有()。[2015年5月真题]A.承销商的路演
以下关于上市公司执行内部控制规范并接受审计的说法正确的有()。[2015年5月
关于销售商品收入的确认和计量,下列说法中正确的有( )。A.采用以旧换新方式销
关于股份支付的计量,下列说法中正确的有( )。A.以现金结算的股份支付,应按资
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反汪据,
以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向证监会、交易所提
根据证券法规定,以下说法正确的有( )A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行
随机试题
KevinRogersusedtobemyboss.Atthattimehewasahard-working,up-and-
Johnsonnever(i)____toignorethestandardsofdecentconductmandatedbycomp
ThegenerationofAmericanswhoarenow(in1989)youngadultshasbeen,as
[originaltext]Creditcardsarebigbusiness.Americansspend$16billiona
BecauseImarriedaphotographer,oncewehadchildren,ourholidaycardsof
Australia,thelast【B1】______tobe“discovered”,wassightedbyDutch,Port
[originaltext]Therearetypesofpeoplewhocangrowtheircareersfastest,
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
在室外高压设备上工作,应在工作地点四周装设围栏,其出入口要围至临近道路旁边,并设
选项中的四个图形,由题干图形拼合而成的是: A.如上图所示 B.如上图所示
最新回复
(
0
)