首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
考试题库
2022-08-02
26
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,( )可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
选项
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1820003.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是( )A.非公开发行股票的发
下列项目中,可能引起资本公积变动的有( )。A.与发行权益性证券直接相关的手续
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,
下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有( )A.
下列哪些情况属于公开发行证券( )A.向特定对象发行超过200人 B.向非特
关于初始直接费用,下列说法中正确的有( )。A.承租人融资租赁业务发生的初始直
下列人员需在招股说明书上签字的是( )A.董事 B.监事 C.董事会秘书
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )A.保荐机构法定代表人 B.保荐业务
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有( )A.短期次级债的期限是3个月到
随机试题
[originaltext]M:I’minchargeofbuyingthefruitforthechildrenatourchur
[originaltext]"Hightech"and"stateoftheart"aretwoexpressionsthat
ManypeopleintheliterarywouldsaythatBritishliteraturehaslostits【C
患儿,女,2岁。腹泻2天,泄泻清稀,夹有泡沫,臭气不甚,恶心呕吐,发热,鼻塞流涕
在边坡的破坏形式中,( )分布最广,危害最大的一种。 A、松弛张裂 B、
人口普查的总体是某一国或地区范围内的人口,总体单位是户。()
社区居民委员会成员、社区专职工作人员报酬问题由县级以上地方人民政府统筹解决,其标
现代人力资源管理的三大基石不包括()。A:定编定岗定员定额 B:员工的绩
世界卫生组织要求各成员国将药品不良反应报告的定期是A.1个月 B.2个月 C
事故统计指标通常分为绝对指标和相对指标,下列生产事故统计指标中,属于相对指标的是
最新回复
(
0
)