2. 从业资格
  3. 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ） I.由中

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ） I.由中

练习题库2022-08-02  108
问题 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）I.由中国证监会及其派出机构给予处罚II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II
选项 A.I、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II
答案 C
解析 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（所以IV是错误的）、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（所以Ⅲ是错误的，应该是中国证监会，而不是司法机关）;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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