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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
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2022-08-02
91
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④
选项
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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