2. 从业资格
  3. 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问

最全题库2022-08-02  38
问题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。①忠实客户利益，切实维护客户合法权益②遵守法律行政法规的规定③遵循诚实信用原则，勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务④公司利益优先A.①③B.①②③C.②④D.①②④
选项 A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④
答案 B
解析 证券投资顾问业务的基本原则是：（1）依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。（2）诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉.审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（3）公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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