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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问
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2022-08-02
179
问题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当( )。①忠实客户利益,切实维护客户合法权益②遵守法律行政法规的规定③遵循诚实信用原则,勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务④公司利益优先A.①③B.①②③C.②④D.①②④
选项
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④
答案
B
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:(1)依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律.行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。(2)诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉.审慎地为客户提供证券投资顾问服务。(3)公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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