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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关
资格题库
2022-08-02
35
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④
选项
A.①②③
B.①④
C.②③④
D.①②③④
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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