首页
登录
从业资格
下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。 ①向客户提示潜在的投资风险 ②对服
下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。 ①向客户提示潜在的投资风险 ②对服
题库
2022-08-02
46
问题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。①向客户提示潜在的投资风险②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.①③B.②④C.②③④D.①②③④
选项
A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
答案
C
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定:证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定,禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。①项,向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1819116.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
下列关于投资性房地产说法正确的是( )A.采用公允价值对投资性房地产进行后续计
某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见( )A.风险
政府债券和证券投资基金份额的发行,不适用证券法的规定。( )
甲公司通过证券交易所取得乙上市公司6%的股份,对上市公司不具有重大影响,并准备长
以下关于证券公司的说法正确的有( )A.证券公司的注册资本为实收资本 B.证
下列属于证券投资者保护基金来源的是( )A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到
以下适用证券法规定的证券品种及行为有( )A.股票的发行和交易 B.可转换公
以下关于证券登记结算机构的说法正确的有( )A.是不以盈利为目的的法人 B.
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有( )A.违背客户的委
下列属于会计政策变更的是( )A.投资性房地产后续计量模式由成本模式转为公允价
随机试题
______tosomepartsofSouthAmericaisstilldifficult,becausepartsoftheco
ABC会计师事务所负责审计甲公司2011年财务报表。以下对项目质量控制复核的时间
一患者超声发现:在眼玻璃体内有一蘑菇状实性肿物自球壁向前方突出,边缘清楚、规整,
某钢厂转炉车间设备值班室夜班期间发生煤气泄漏事故,由于报警器没电未能发出警报,致
下列关于期货投机价格发现作用的说法中,正确的有()。A.期货市场汇集几乎所有期货
以下情况中属于DNA合成障碍性贫血的是A:增生不良性贫血B:溶血性贫血C:缺
阿米卡星的临床应用是A.抗高血压药 B.抗菌药 C.抗疟药 D.麻醉药
2018年父亲年龄是女儿年龄的6倍,是母亲年龄的1.2倍。已知女儿出生当年(按0
既祛风湿,又能消痰水、治骨鲠的药物是A.威灵仙 B.防己 C.香加皮 D.
整装汽轮机安装的施工重点及难点是( )。A.汽轮机吊装 B.汽轮机找正、找平
最新回复
(
0
)