2. 从业资格
  3. 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。 ①向客户提示潜在的投资风险 ②对服

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。 ①向客户提示潜在的投资风险 ②对服

题库2022-08-02  112
问题 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。①向客户提示潜在的投资风险②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.①③B.②④C.②③④D.①②③④
选项 A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
答案 C
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。①项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。
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