首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务
题库
2022-08-02
36
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务, 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818692.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,在招
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,
深圳证券交易所主板上市公司在审议关联交易事项时,应做到()。 Ⅰ
财务顾问应当设立由专业人员组成的(),保持独立判断,对相关业务活动进
某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其控股股东、实际控制人在公司
证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知
证券公司公开发行债券募集说明书包括()。 Ⅰ.发行人的资信状况
配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(
关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日),下列表述正确的有(
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循()
随机试题
【C1】______somenineteenthcenturyNewYorkerssaid"Harlem",theymeantalmo
【S1】[br]【S5】D该题应填入一个原形动词,选项中符合这一要求的单词有regain和obtain。从句意看,空格所在句强调学习了这些技能后就可以像当年
The______isinroomA16[br][originaltext]Xavier:HiOlga.Didyoufindthat
下列关于对乙酰氨基酚转运的描述,错误的是()A:主要从肾脏排泄 B:主要以原
化学与社会、生活密切相关。对下列现象或事实的解释正确的是( )。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行资本充足率的计算公式为()。A
不属于注射剂一般检查项目的是A:重量差异 B:无菌 C:不溶性微粒 D:可
下列关于哲学家的说法中,不正确的是:A.卢梭的代表作之一是《理想国》 B.孔子
如何提高知识直观的效果?
古代埃及教育的一大特征是“以()为师”、“以()为师”。
最新回复
(
0
)