证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务

题库2022-08-02  36

问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ. 人员数量Ⅱ. 业务能力Ⅲ. 合规管理Ⅳ. 风险控制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

选项 A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 C

解析 证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务, 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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