2. 从业资格
  3. 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的

题库2022-08-02  32
问题 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，如有违法所得，没收违法所得，并处以（）。A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.10万元以上30万元以下的罚款D.10万元以上50万元以下的罚款
选项 A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.10万元以上30万元以下的罚款
D.10万元以上50万元以下的罚款
答案 B
解析 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
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