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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自
练习题库
2022-08-02
128
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理
选项
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案
C
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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