首页
登录
从业资格
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自
练习题库
2022-08-02
139
问题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理B.规范运作、利益至上、公平公正C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益D.守法合规、公平公正、集中管理
选项
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案
C
解析
证券投资顾问业务的基本原则是:①依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;②诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;③公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818162.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
不动产登记有多种分类方法,按照登记的业务类型可分为( )。A.变更登记 B.
关于与房地产经纪人相关的个人住房贷款业务的表述,正确的有( )。A.个人住房贷
按照( )划分,不动产登记可分为所有权登记和他项权利登记。A.业务类型 B.
房地产经纪人员在实际工作中,可提醒客户( )不能拆改。A.梁 B.柱 C.
房地产交易中,客户对( )的排放较为关心。A.生活污水 B.生产废水 C.
甲公司投标承包了一栋高档写字楼工程的施工总承包业务,经业主方认可将其中的专业工程
两个以上不同资质等级的单位联合承包工程,其承揽工程的业务范围取决于联合体中()的
资产、负债、所有者权益等会计要素指标,主要通过( )进行核算。A.业务核算
下列关于施工成本分析的依据的说明中,正确的是()。A.会计核算的范围比业务核
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容() Ⅰ.提示投资者在接受
随机试题
题目2:口试教师:两位考生时:SaytoCandidateB:(handingacardtoB)B,hereisacartfo
CommercialLoanManagerAfterfiveyears’previousexperienceinacommerciallo
Nooneknowswhenthefirstcalendarwasdeveloped.Butitseemspossibletha
Theyaretaking______stepsinpreparationforapossiblewar.A、primitiveB、pre
WhichcityisthecapitalofAustralia?A、BrisbaneB、MelbourneC、CanberraD、Sydne
根据《营业性演出管理条例实施细则》规定,依法登记的文艺表演团体申请从事营业性演出
关于宫颈腺癌说法不恰当的是A.病灶可向宫颈管内生长,宫颈外观正常 B.老年人多
维护统治秩序与惩罚犯罪的客观需要,是警察产生的( )A.社会条件 B.政治条
客户结构是指不同类型的客户在银行总客户中的分布构成,在公司客户中分为大客户和中小
商业银行的内部控制构成要素包括()。A.内部控制环境 B.风险识别与评估
最新回复
(
0
)