首页
登录
从业资格
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资
最全题库
2022-08-02
79
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.I、IIB.II、IIIC.II、III、IVD.I 、II、III、IV
选项
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I 、II、III、IV
答案
C
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责 如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项,证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
考点
证券投资顾问提供品种选择、投资组合、理财规划投资建议服务的职责
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818159.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《物权法》,不动产登记机构的职责有( )。A.必要时可以实地查看 B.如
房地产经纪业务常用的分类方式包括( )。A.房地产流转次数 B.房地产的投资
房地产中介服务包括( )。A.房地产开发 B.房地产咨询 C.房地产投资
现实中接受当事人的委托进行房地产市场调查研究、房地产投资项目可行性研究、房地产开
由( )负责指导监督全国土地、房屋、草原、林地、海域等不动产统一登记职责。A.
房地产经纪人员在实际工作中,可提醒客户( )不能拆改。A.梁 B.柱 C.
房地产交易中,客户对( )的排放较为关心。A.生活污水 B.生产废水 C.
某政府投资的项目向社会公开招标,投标有效期到2010年4月5日截止,评标委员会于
在《招标投标法》规定的必须招标的工程建设项目范围内,项目总投资低于3000万元人
编码是信息处理的一项重要基础工作,进行建设工程项目的投资项目统一编码时应综合考虑
随机试题
Itisnotlongsinceconditionsinthemineswereworsethantheyarenow.T
PassageFour[br]Whatisthedutypairedwiththequalityofintegritysince"W
Weareallforyourproposalthatthediscussion______(应向后推迟).(should)beputoff
24岁妇女,3个月前曾行引产,术后不久即出现不规则阴道流血。昨日咳嗽,痰中带血,
专业承包单位的专职安全生产管理人员应当配置至少()人,并根据所承担的分部分项工
生产企业物流系统一般包括( )。A.生产物流 B.仓储物流 C.销售物流
5根弹簧系数均为k的弹簧,串联与并联时的等效弹簧刚度系数分别为()。A.
前期物业服务合同的履行受业主人住状况及房屋工程质量等各种因素的影响。所以其实际履
2013年3月,王某在一次抢劫过程中,因行人报案,被市公安局侦查人员当场抓获。从
允许商品流通企业将采购商品过程中发生的金额较小的运杂费直接计入当期损益,体现了会
最新回复
(
0
)