首页
登录
从业资格
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A:证券投资顾问不得通过广播、电
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A:证券投资顾问不得通过广播、电
最全题库
2022-08-02
93
问题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
选项
A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
答案
D
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下;
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1818048.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
根据《商品房屋租赁管理办法》关于租住面积的规定,下列说法正确的是( )。A.出
关于房屋租赁合同效力的表述,错误的是( )。A.当事人可以房屋租赁合同未按照法
下列关于不动产登簿发证的说法中,错误的是( )。A.登记事项自记载于不动产登记
下列关于房地产价格分析的说法,正确的有( )。A.房地产交易中,最常用的房地产
关于房屋租赁合同备案的说法,正确的是( )。A.房屋租赁合同签订后10天内应当
关于不动产登记资料查询机构的要求,下列说法正确的有( )。A.建立不动产登记资
下列关于异议登记的说法,正确的有( )。A.利害关系人认为不动产登记簿记载的事
下列关于更正登记的说法,正确的有( )。A.权利人、利害关系人认为不动产登记簿
根据《城市房地产抵押管理办法》,下列关于房地产租赁合同效力的说法正确的有( )
权利人、利害关系人认为房屋登记簿记载的事项有错误的,可以向房屋登记机构申请(
随机试题
Tomakeupanobjectivetest,theteacherwritesaseriesofquestions,______h
AsIwasgrowingup,mylifewentaroundsoccer(足球).Iplayedonthenationa
茶花(camellia)的自然花期在12月至翌年4月,以红色系为主,另有黄色系和白色系等,花色艳丽。本届花展充分展示了茶花的品种资源和科研水平,是近三年
[originaltext]W:WelcometothiseditionofTalkoftheNation.We’retalkingt
Thenewyearalwaysbringswithitaculturaltraditionofnewpossibilities
Americansocietyisnotnap-friendly.Infact,saysDavidDinges,asleep【B1
无论采用击实试验方法,还是采用振动试验方法,试验的目的为提供最佳含水率和最大干密
患者,女,42岁,三年来经常夜间上腹部不适,2日前食油腻食物后突发上腹痛,为阵发
发展规划的特征包括( )。 A.战略性 B.约束性 C.操作性 D.
强直性脊柱炎的发病与下列哪个基因密切相关A.HLA-DR4 B.HLAB7
最新回复
(
0
)