2. 从业资格
  3. 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A：责令

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A：责令

题库2022-08-02  58
问题 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A：责令改正B：监管谈话C：承担赔偿责任D：出具警示函
选项 A：责令改正
B：监管谈话
C：承担赔偿责任
D：出具警示函
答案 C
解析 从事证券服务业务的禁止性行为（1）代理委托人从事证券投资;（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1817949.html
本试题收录于： 证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类

证券投资顾问业务

证券投资顾问

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)