首页
登录
从业资格
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令
题库
2022-08-02
71
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令改正B:监管谈话C:承担赔偿责任D:出具警示函
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:承担赔偿责任
D:出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1817949.html
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
相关试题推荐
按照( )划分,不动产登记可分为所有权登记和他项权利登记。A.业务类型 B.
房地产中介服务包括( )。A.房地产开发 B.房地产咨询 C.房地产投资
房地产咨询业务包括( )等。A.房地产市场调查研究 B.房屋安全质量鉴定
房地产服务业是房地产中介服务业和( )的合称。A.房地产咨询业 B.房地产估
房地产咨询是为从事房地产活动的当事人提供法律法规、政策、信息、( )等方面服务
房地产开发企业主要是( ),要关注房地产市场的发展变化,把资金、相关专业服务人
下列选项中,符合房地产经纪业务服务费用收款规范的是( )。A.房地产经纪服务未
下列关于房地产经纪服务的说法中,正确的有( )。A.主体具有多样性 B.客体
工程总承包单位可以受建设单位委托承担工程项目全过程管理业务,但不应()。A.
我国对工程总承包不设立专门的资质,但承接施工总承包业务的企业,必须取得()总承包
随机试题
Allsocialanimalscommunicatewitheachother,frombeesandantstowhales
WhichofthefollowingdetailsaboutHitchcockisINCORRECT?[br][originaltext
通过食用含有维他命C的食物和含铁的食物,铁的吸收显著增长。(alongwith)Ironabsorptionisincreasedmarkedlyb
承载比试验制件应浸水两个昼夜。()
先天性甲状腺功能减低症A.生长发育落后,基础代谢率低,智力低下 B.身材矮
请阅读短文。完成第小题。 Donna'sfourthgradeclass
A.桔梗B.瓜蒌C.白芥子D.半夏E.川贝母阴虚燥咳,宜选用的药物是
刑法规定:以暴力干涉他人婚姻自由的,告诉的才处理。这一规定所包含的规范属于(
中国某石油公司与美国、法国及意大利另外三家石油公司在美国签订协议。四家公司合作对
案例一: 一般资料:求助者,女性,32岁,公司职员。 案例介绍:求助者由于婆
最新回复
(
0
)