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从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令
题库
2022-08-02
46
问题
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令改正B:监管谈话C:承担赔偿责任D:出具警示函
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:承担赔偿责任
D:出具警示函
答案
C
解析
从事证券服务业务的禁止性行为(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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