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从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的
从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的
考试题库
2022-08-02
83
问题
从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚
选项
A.责令改正
B.移送司法机关
C.罚款
D.行政处罚
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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证券投资顾问业务题库证券投资顾问分类
证券投资顾问业务
证券投资顾问
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