2. 从业资格
  3. 一般来说，隔离机制基本内容的原则性要求包括（）。 I.券商均应当制定符合有关法

一般来说，隔离机制基本内容的原则性要求包括（）。 I.券商均应当制定符合有关法

admin2022-08-02  48
问题 一般来说，隔离机制基本内容的原则性要求包括（）。I.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度II.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形III.明确信息隔离的具体手段和程序IV.投资顾问的合规审查制度A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III、IV
选项 A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III、IV
答案 B
解析 建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一，基本内容多为原则性要求：(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
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