首页
登录
从业资格
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产
题库
2022-08-02
64
问题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A.证监会及其派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司
选项
A.证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1816523.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
对施工成本进行划分,以下应计入企业管理费用的有( )。A.固定资产使用费
建设工程项目施工成本计划的编制依据有()。A.建设投资估算书 B.投标
在施工过程中,投资的计划值和实际值的比较包括()。A.工程合同价与工程概算
下列各项中属于施工过程中投资的计划值和实际值比较的是( )。A.工程概算和
施工总承包模式从投资控制方面来看其特点有( )。A.一般以施工图设计为投标
下列关于施工总承包管理模式的特点说法正确的是()。A.可以减少业主方的投资风
施工总承包模式下,投标报价的基础为()。A.投资估算指标 B.概算指
某住宅小区工程施工前,施工项目管理机构绘制了如下的框图,该图是( )。 A
属于物质流程组织的有()。A.投资控制工作流程 B.钢结构深化设计
矩阵组织结构的特点包括()。A.适合于大系统 B.有横向纵向两个指令来
随机试题
VirginiaDeprivestheRighttoVoteofFormerFelonsFouryear
StudyStylesYouknowwhetheryou’re
[originaltext]W:Canyoutellmesomeofyourstrongpoints?M:Withmyqualifi
在大脑皮质机能定位中,距状沟两侧皮质属于()A.听觉区 B.视觉区 C.嗅觉
根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易所职责的说法,错误的是( ) Ⅰ期
A.手足口病 B.麻疹 C.风痧 D.水痘 E.丹痧上述疾病,口腔及手足
某轮轴直径加工工序的过程能力指数为Cp=1.45,Cpk=0.83。此时
下列机构中,有权决定征收报复性关税的货物、适用国别、税率、期限和征收办法的是(
2019年4月甲公司购进净吨位900吨的拖船1艘,已知机动船舶车船税适用年基准税
左心衰竭的早期症状是() A.心界扩大 B.室性奔马律 C.浮肿 D.劳
最新回复
(
0
)