首页
登录
从业资格
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研
考试题库
2022-08-02
59
问题
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ
答案
D
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选Ⅰ、Ⅲ。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1815874.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()。A.休假 B.购新车
(2021年真题)证券组合管理的基本步骤包括() Ⅰ确定证券投资政策
(2021年真题)在证券组合管理过程中,制定证券投资政策阶段的基本内容包括确定(
(2021年真题)下列关于最优证券组合的说法,正确的有() Ⅰ、这一组合
(2021年真题)认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择()证券
(2021年真题)宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在() Ⅰ企业经济
(2021年真题)投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合
(2021年真题)已知证券A的投资收益率等于0.08和-0.02的可能性均为50
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的
随机试题
GlobalLanguageI.WHAT?Learnedandspokeninternationally【T1】______:【
TheUnitedStatesboaststhebestpublicuniversitiesintheworld.Noyoung
Alandfreefromdestruction,pluswealth,naturalresources,andlaborsupp
对高血压病人进行危险因素调查时,调查问卷的设计不包括哪个过程A.个人信息 B.
患者,男,40岁,缺失,口内余牙情况良好,咬合关系正常,考虑做固定义齿修复时最理
对( )而言,基金份额价格固定为1元人民币,故按照固定价格申购赎回。A.股票基
特许加盟连锁经营模式的共同特点有( )。A.(法人)对商标.服务标志.独特概念
儿童人工呼吸的频率是A、15次/分钟 B、18次/分钟 C、20次/分钟
新上岗的运维人员应进行使用防误装置的培训
下列关于注册会计师针对银行存款账户发生额实施的程序中,恰当的有()。A.将银行
最新回复
(
0
)