下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

练习题库2022-08-02 69

问题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

选项 A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案 A

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1815873.html

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券分析师分类

发布证券研究报告业务

证券分析师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

发布证券研究报告业务

证券分析师

（2021年真题）证券投资技术分析的特点包括（）。 Ⅰ能够比较全面地把握

（2021年真题）在证券组合管理过程中，制定证券投资政策阶段的基本内容包括确定（

（2021年真题）根据现代证券组合理论，构建证券组合时应考虑（） Ⅰ证券

（2021年真题）认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择（）证券

（2021年真题）宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（） Ⅰ企业经济

（2021年真题）投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合

（2021年真题）已知证券A的投资收益率等于0．08和-0．02的可能性均为50

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的

（2021年真题）证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间

Alex:Areyouplanningontransferring?Bruce:Yes.Whataboutyou?Al

ThestudywaswrittenandresearchedbyBritain’sNationalConsumerCouncil

ü行韵母构成零声母音节时，要在ü前面加y，同时省写两点，如ü-yu.（）

数据备份时，需要关闭数据库才能进行文件备份的方式属于（　　）。A.冷备份 B.

易先生，吸烟史20年，每天一包烟，近期被查出患有舌癌。张某因连续吸5包香烟后诱发

患者，女，22岁。行颅骨牵引术，其对抗牵引的设置是A.抬高床尾30cm B.加

对于多发性骨髓瘤具有决定性诊断意义的是A.血沉加快B.骨髓内有大量浆细胞C.X线

下列关于基金会的说法中，正确的是（　　）。A.基金会中具有近亲属关系的不得同时在

（2020年真题）2019年，中国人民银行创设央行票据互换工具的主要作用是（

卫生医师对某江水中多氯联苯（PCB）监测结果：水中为0.13μg/L，底泥中为0

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）. Ⅰ.发布证

发布证券研究报告业务

证券分析师

（2021年真题）证券投资技术分析的特点包括（）。 Ⅰ能够比较全面地把握

（2021年真题）在证券组合管理过程中，制定证券投资政策阶段的基本内容包括确定（

（2021年真题）根据现代证券组合理论，构建证券组合时应考虑（） Ⅰ证券

（2021年真题）认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择（）证券

（2021年真题）宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（） Ⅰ企业经济

（2021年真题）投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合

（2021年真题）已知证券A的投资收益率等于0．08和-0．02的可能性均为50

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的

（2021年真题）证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间

Alex:Areyouplanningontransferring?Bruce:Yes.Whataboutyou?Al

ThestudywaswrittenandresearchedbyBritain’sNationalConsumerCouncil

ü行韵母构成零声母音节时，要在ü前面加y，同时省写两点，如ü-yu.（）

数据备份时，需要关闭数据库才能进行文件备份的方式属于（ ）。A.冷备份 B.

易先生，吸烟史20年，每天一包烟，近期被查出患有舌癌。张某因连续吸5包香烟后诱发

患者，女，22岁。行颅骨牵引术，其对抗牵引的设置是A.抬高床尾30cm B.加

对于多发性骨髓瘤具有决定性诊断意义的是A.血沉加快B.骨髓内有大量浆细胞C.X线

下列关于基金会的说法中，正确的是（ ）。A.基金会中具有近亲属关系的不得同时在

（2020年真题）2019年，中国人民银行创设央行票据互换工具的主要作用是（

卫生医师对某江水中多氯联苯（PCB）监测结果：水中为0.13μg/L，底泥中为0

下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

数据备份时，需要关闭数据库才能进行文件备份的方式属于（　　）。A.冷备份 B.

下列关于基金会的说法中，正确的是（　　）。A.基金会中具有近亲属关系的不得同时在