下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证

练习题库2022-08-02 54

问题下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

选项 A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案 A

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户到委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的。自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

证券分析师

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（2021年真题）证券投资技术分析的特点包括（）。 Ⅰ能够比较全面地把握

（2021年真题）在证券组合管理过程中，制定证券投资政策阶段的基本内容包括确定（

（2021年真题）根据现代证券组合理论，构建证券组合时应考虑（） Ⅰ证券

（2021年真题）认为证券市场是有效市场的机构投资者一般倾向于选择（）证券

（2021年真题）宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（） Ⅰ企业经济

（2021年真题）投资者的无差异曲线簇与证券组合可行域有效边界的切点所表示的组合

（2021年真题）已知证券A的投资收益率等于0．08和-0．02的可能性均为50

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的

（2021年真题）证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间

【S1】[br]【S8】J此处应选择一个一般过去时态的动词，作句子的谓语。备选项有B)tested和J)blamed。根据后面的宾语lack可判断应选择一

DothefollowingstatementsagreewiththeinformationgiveninReadingPassage

Whenyouhavetomeetsomeonefromadifferentculture,beprepared.Ifyou

既能益肾固精，补脾止泻，又能养心，止带的药物是A、五味子 B、山药 C、芡实

制定人工定额时应当予以考虑或应当给予适当考虑的时间消耗包括（　　）。A、有效工

某市某办公综合楼施工现场，施工现场灭火及应急疏散预案应由哪家单位负责编制灭火及应

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一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走，并打报警电话。客人

电梯安装单位在履行告知后、开始施工前应向规定的检验机构申请（　　）。A.监督检验

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