首页
登录
从业资格
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
练习题库
2022-08-02
79
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离强制度C.事前回避制度D.分契经营制度
选项
A.自动回避制度
B.隔离强制度
C.事前回避制度
D.分契经营制度
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1815318.html
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
相关试题推荐
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息(
证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.广
以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是()。 Ⅰ.子女教育储蓄 Ⅱ
证券产品买进时机选择的策略()。 Ⅰ.谷底买进战略 Ⅱ.高价买进战略
证券产品选择的基本原则中,最基本的要求是()A.收益性原则 B.安全性原则
在投证券资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的
证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。 Ⅰ.上市公司本身 Ⅱ.其他
证券公司及其人员应当遵循()的原则,为客户提供证券投资顾问服务。 Ⅰ.公平
中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关
下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中,正确的有()。 Ⅰ.支撑线和压力线
随机试题
WhyriskscangowrongHumanintuitionisa
Anindividualwhoisaddictedtoworkis______.[br]Theauthorstatesthatwor
_________________(虽然两位网球选手场上是对手),theyaretearygoodfriends.Althoughthetwop
一、考题回顾
导游人员在接待宗教人士时的接待技巧是()A:注意掌握宗教政策 B:适时恰当给予
某产妇,诊断为产褥期感染,且感染严重,医嘱除了广谱抗生素治疗外,短期还可加用A.
在琼脂板上打两排孔,左侧孔加入待测抗原,右侧孔加入已知抗体,抗原在阴极,抗体在阳
A.高热出汗只饮蒸馏水 B.多汗不饮水 C.头部直接日光照射 D.高热环境
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
若不考虑交易费用,在期权到期时,买进看涨期权一定亏损的情形有()。A.标的资
最新回复
(
0
)