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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市
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2022-08-02
72
问题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理,将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的,应当由( )独立作出决定并履行内部审核程序。A.研究部门或者研究子公司B.中国证券业协会C.财务部门D.中国证监会
选项
A.研究部门或者研究子公司
B.中国证券业协会
C.财务部门
D.中国证监会
答案
A
解析
《发布证券研究报告执业规范》规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当加强研究对象覆盖范围管理。将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级,或者将该上市公司移出研究对象覆盖范围的,应当由研究部门或者研究子公司独立作出决定并覆行内部审核程序。
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发布证券研究报告业务题库证券分析师分类
发布证券研究报告业务
证券分析师
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